【合规交易 理性参与】北交所知识一点通丨第十三期：北交所股票异常交易监管
2024/12/2 11:26:51
北交所对证券交易过程中出现的哪些事项予以重点监控？
根据《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.1条规定，北交所对证券交易过程中出现的下列事项，予以重点监控：
（一）涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为；
（二）可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为；
（三）证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形；
（四）买卖证券的范围、时间、数量、方式等受到法律法规、部门规章及本所业务规则限制的行为；
（五）本所认为需要重点监控的其他事项。
可能影响证券交易价格或者股票成交量的异常交易行为都有哪些？
根据《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.2条规定，可能影响证券交易价格或者股票成交量的异常交易行为包括：
（一）可能对股票交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关股票；
（二）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行反向交易；
（三）单个证券账户，或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价；
（四）单独或者合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该股票交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制；
（五）频繁申报或撤销申报，或大额申报后撤销申报，以影响股票交易价格或误导其他投资者；
（六）集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报，随后申报卖出该证券，或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报，随后申报买入该证券；
（七）对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易；
（八）大量或者频繁进行高买低卖交易；
（九）申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱；
（十）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者作出投资决策，并进行相关交易的；
（十一）通过对股票及其发行人、挂牌公司公开作出评价、预测或者投资建议，误导投资者作出投资决策，并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的股票交易的；
（十二）通过策划、实施虚假重大事项，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易的；
（十三）通过控制发行人、挂牌公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏，误导投资者作出投资决策，并进行相关交易的；
（十四）本所认为需要重点监控的其他异常交易。
什么样的情形可能被认定为证券交易价格或者证券成交量明显异常？
根据《北京证券交易所交易规则（试行）》第6.3条规定，证券交易价格或者证券成交量明显异常的情形包括：
（一）同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一证券且数量较大；
（二）证券交易价格连续大幅上涨或下跌，且上市公司无重大事项公告；
（三）本所认为需要重点监控的其他异常交易情形。
北交所的监管决定如何送达存在异常交易的当事人等？
北交所对存在异常交易行为的当事人采取监管关注、警示函、暂停账户交易、限制账户交易等自律监管措施的，通过相关证券账户所在的证券公司向当事人实施。证券公司应当及时向客户转告有关警示、督促客户提交书面承诺或送达书面决定，并保留相关证据。
