【《投资者》第23辑】证券期货行政执法当事人承诺制度概览

摘　要：证券期货行政执法当事人承诺制度出台后，尚未在实践中予以运用。但随着申请渠道进一步的明确，在实践中已有大量主体向监管部门递交了适用承诺制度的申请，其中紫晶存储案件保荐人的高调申请，监管部门的高调受理，更是预示着承诺制度进一步落地实施已逐渐成熟。结合国外证券违法处理的情况，证券和解作为降低监管成本、投资者维权成本的重要制度，发挥着行政处罚重要的替代功能。伴随我国压实证券各方主体责任，打击证券违法的各项举措，证券违法行政、民事、刑事案件层出不穷，相较于较早时期，承诺制度更有其实践意义。为此，笔者对承诺制度的运行规则进行梳理，并进一步指出投资者保护机构在其中应发挥的重要功能，供读者参考。

关键词：证券和解　承诺制度　证券违法

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