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全面实行注册制 | 主板投资入市手册（二十六）：异常交易实时监控（六）

2023/9/21 10:08:37

1.深交所如何对主板股票交易实施自律管理？

答：投资者在主板股票交易中实施异常交易行为的，深交所将按照《交易规则》《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》等规定采取以下自律监管措施：

（1）口头警示；

（2）书面警示；

（3）约见谈话；

（4）将证券账户列入重点监控账户；

（5）要求投资者提交合规交易承诺书；

（6）盘中暂停当日交易；

（7）盘后限制交易；

（8）深交所规定的其他自律监管措施。

2.主板投资者哪些异常交易行为，深交所会从严认定异常交易行为、从重采取自律监管措施？

答：投资者实施异常交易行为具有下列情形之一的，深交所可以下调监控指标从严认定异常交易行为，从重采取自律监管措施。从严认定异常交易行为的，监控指标下调幅度不超过50%，情节特别严重的除外：

（1）在一定时间内反复、连续实施异常交易行为；

（2）对严重异常波动股票、风险警示股票、退市整理股票、存在退市风险的股票实施异常交易行为；

（3）对深交所交易监管中向市场公开的重点监控股票实施异常交易行为；

（4）异常交易行为涉嫌操纵市场；

（5）因异常交易行为受到过深交所盘后限制交易，或者因内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易等证券违法行为受到过行政处罚或者刑事制裁；

（6）深交所认定的其他情形。

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