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注册制改革投教小课堂之新三板篇丨第十二期:公司股票公开转让并挂牌申请不予受理的情形有哪些?

2023/3/22 10:04:23

公司股票公开转让并挂牌申请不予受理的情形有哪些?

1)申请文件不齐备且未在规定期限内按要求补正的;

2)主办券商、证券服务机构或其相关人员不具备相关资质的;

3)申请挂牌公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员,主办券商、证券服务机构或其相关人员被中国证监会采取认定为不适当人选、限制从事相关业务、证券市场禁入,被证券交易所、全国股转公司采取一定期限内不受理其出具的文件、公开认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员,或者被证券业协会采取认定不适合从事相关业务等相关措施,尚未解除的;

4)中国证监会、全国股转公司规定的其他情形。