投资者教育基地-热点资讯第36期（全国股转系统定向发行可转换公司债券专刊【二】）

 1.可转债暂停转让的情形有哪些？

      答：可转债出现下列四种情形之一的，将暂停转让。

      （一）挂牌公司的普通股停牌；

      （二）转股期结束前10个交易日；

      （三）可转债赎回期间；

      （四）中国证监会和全国股转公司认为必须暂停转让的其他情况。

      2.可转债终止转让并摘牌的情形有哪些？

      答：可转债出现下列六种情形之一的，将终止转让并摘牌。

      （一）可转债标的股票终止挂牌；

      （二）可转债到期全部兑付；

      （三）存续期内可转债全部赎回；

      （四）存续期内可转债全部回售；

      （五）存续期内可转债全部转股；

      （六）中国证监会或者全国股转公司认为应当终止提供转让的其他情形。

      其中第（一）种情形的，应当在标的股票终止挂牌前给予债券持有人回售的选择权。

      3.可转债什么时候可以开始转股？  

答：转股期最早可于发行完成后6个月开始，具体何时开始可由发行人与投资人协商决定。进入转股期后，若无暂停转股事项，可转债持有人可以通过交易系统报单的方式随时实施转股。

      4.可转债暂停转股的情形有哪些？

      答：可转债出现下列三种情形之一的，将暂停转股。

      （一）进入转股期，可转债转股价格需要调整的；

      （二）满足赎回条件且公司董事会决议部分或全部赎回可转债的；

      （三）中国证监会和全国股转公司认为应当暂停转股的其他事项。

      5.可转债转股后挂牌公司股东人数是否可以超过200人？

      答：可以。新三板定向发行可转债没有“转股后股东人数不能超过200人”的限制。

      6.可转债的转股价格是什么？

      答：可转债的转股价格是可转债发行时发行人与投资者协商确定的不低于有效市场参考价的价格。转股数量=可转债张数×100/转股价格。

      7.可转债持有人申请转股后，所剩债券面额不足转成1股股票的，应当如何处理？

      答：转股的最小单位为1股。债券持有人申请转股后，所剩债券余额不足转成1股的部分，发行人应当在该种情况发生后5个交易日内，以现金兑付该部分的票面金额。

      8.当日买入的可转债当时可以申报转股吗？

      答：可以。投资者当日买入的可转债当日可申报转股，投资者可于当日转让时间内撤销转股申请。

      9.转股后的股票什么时候可以转让？

      答：转股后的股票在登记完成后的次一交易日起转让。