恪尽职守，主动尽责——记督促证券公司从事投行业务归位尽责座谈会及走进上市公司活动

2021/12/13 10:12:58

　　为更好地贯彻落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，提升监管合力，净化市场生态，明确中介机构的职责范围和执业准则，厘清中介机构责任，促进中介机构各司其职、各负其责，在福建证监局指导下，福建省证券期货业协会及福建省上市公司协会于12月7日举办“督促证券公司从事投行业务归位尽责座谈会及走进上市公司活动”，华福证券副总裁吴杰带队参会，与多家券商、上市公司及律师事务所代表充分就证券公司从事投行业务归位尽责展开交流。

　　座谈会上，吴杰副总裁就公司在投行业务实际工作中的重点难点进行分享，并提出细化“归位尽责”界限与标准等建议；福州投行部总经理蔡文忠就公司在加强风险管控等方面采取的措施进行介绍；投服中心副总经理林健芳表示后续将加强与律师事务所的合作，为中小投资者提供维权帮助，事前对投资者进行风险教育，事后落实投资者纠纷调解与维护工作；多样化开展上市公司活动，搭建起上市公司与投资者的桥梁。

　　会后，各参会单位共同走进顶点软件及福昕软件，两家上市公司董秘分别对本公司业务及发展进行简要汇报，并表示后续将积极落实《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》要求，联合证券公司做好投资者权益保护工作。

　　维护投资者合法权益是一项系统工程和长期工作，华福证券国家级投教基地持续强化与各市场主体联动，充分发挥引导投资者认识资本市场的作用、发挥链接投资者与上市公司的桥梁作用、发挥帮助投资者选择适当维权途径的作用，为中小投资者提供切实服务，真正做到对自身负责、对投资者负责、对市场负责。