为切实保障投资者利益，根据中国证监会《指导证券公司客户交易结算资金第三方存管的内部工作指引（第一号）——账户清理》的有关要求，广发华福证券有限责任公司将于2007年5月15日起对不规范的客户资金账户进行清理，并随后对客户交易结算资金实施第三方存管，现将有关事项公告如下：
一、账户清理的目标
账户清理以资金账户与证券账户客户资料真实、准确、完整和资产权属清晰为原则，为客户资金账户向第三方存管系统平稳过渡打下良好基础。
二、账户清理的范围
清理范围为在我公司开立的所有人民币资金账户及不合格账户对应的证券账户。
三、账户清理的分类及处理措施
（一）合格账户
指原始开户资料完整准确、身份真实、资金投入真实、资产权属关系明确、资金账户与证券账户对应关系明确的账户。
处理措施：客户无需办理账户资料的补充和完善手续。
（二）小额休眠账户
指2006年底资金余额在100元以内（含）且证券账户中无证券资产、2004年至今三年无交易的资金账户。
处理措施：我公司将对无人认领的小额休眠账户作单独存放处理，对其信息另机备份。客户将暂不能使用该类账户进行证券交易、资金划转等操作。客户如主张权利，经确权后，我公司将资金退还客户，或重新签约后，激活账户并将其从备份库中转入柜台系统正常交易。
如小额休眠账户属于不合格账户，激活后按不合格账户的处理方式进行规范后再恢复正常交易。
（三）不合格账户
１．资料不规范：指账户关键信息（包括客户姓名、证件类型、证件[营业执照]号码、资金账户信息、对应证券账户名称或有效身份证号码）不全或不准确的账户；
２．身份不对应：指资金账户与对应证券账户名称不一致，即一个资金账户对应一个或多个不同名称的证券账户；
３．虚假身份：指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其它机构或个人名义开立的账户（依据有关规定开立的合法名义账户除外）；
４．代理关系不规范：指代理开户和代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不全，资产权属状况不清的账户；
５．其它不合格账户：指其它账户资料不完整或资产权属不清的账户。
处理措施：
1、属于上述不合格账户的客户请尽快与开户营业部联系，携带相关证件到该营业部办理认领或规范手续；
2、属于身份不对应、非实名账户及资产权属不明晰的账户，客户还须出具能证实本人和相关人的身份、资产转入情况、资产权属关系等的有效证明文件；
3、2007年6月30日后，我公司将开始对不合格账户采取限制取款、转托管和撤销指定等措施，直至账户规范后方取消限制。
由于顺利实现第三方存管需要您的大力支持与配合，为了能够为您提供更好的服务，并及时与您联系，请您及时更新在我司预留的联系电话。更新方式为：1、携带身份证、股东账户卡亲临我司柜台办理更新手续；2、通过网上交易自助办理更新（3月19日后的网上交易版本支持该功能）；3、通过0591-96326客户服务中心人工坐席修改。
不合格账户的清理是国家有关法规的要求，也是为了更好地保护投资者利益，如您对业务办理存在疑问，敬请垂询我司全国各营业网点。另外，敬请您密切关注所在营业部第三方存管的上线进展情况，积极配合做好账户清理和第三方存管的上线工作。第三方存管上线时我公司要求存量客户补充签署客户信息确认单和客户交易结算资金银行存管协议书。如您不能确定在我司开立的账户的资产现状，包括且不限于存在委托他人操作、资产权属有争议、长期未作账目核对等情况，提请您尽快通过我公司提供的各种渠道进行查询，就账户的历史资金存取、历史证券交易、证券余额、资金余额等事项及其结果予以确认，如有任何异议，敬请于2007年6月30日前与开户营业部（服务部）取得联系，主张权益并查究原因。因此而给您带来的不便，提请您理解支持。
感谢您对我们工作的大力支持、协助和理解！我们将一如既往地竭诚为您服务，保护您在我司的合法权益不受损害。
联系方式：您所在地区的开户营业部。
特此公告。
广发华福证券有限责任公司
二〇〇七年五月十五日
