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投资者教育“早”讯(20190711)

2019/7/11 10:09:27

今日重点关注:
央行:短期流动性已从“较高水平”回归“合理充裕”
7月10日,央行官网发布公告表示,目前银行体系流动性总量处于合理充裕水平,当日不开展逆回购。值得一提的是,这已是央行连续第13天暂停逆回购。

证监会:违法上市公司与不良中介一起处罚,坚持“一案双查”
近年来,证监会坚持一案双查,违法上市公司与不良中介一起处罚。 今年以来,证监会对大信会计师事务所、众华会计师事务所作出行政处罚,对瑞华会计师事务所和广东正中珠江会计师事务所立案调查。

证监会:召开最高法护航科创板座谈会 市场各方共议科创板法制环境
7月9日,证监会围绕“学习贯彻落实《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》(以下简称《保障意见》)的相关内容”的主题,与科创板拟申报公司、证券公司、会计师事务所以及律师事务所的代表进行座谈交流。参会人员结合自己的工作性质分别谈了对《保障意见》的认识。会议指出,《保障意见》的出台正当其时,意义重大,为科创板的设立和注册制的试点营造了良好的法制环境。

央行:包商银行存量同业存单置换完成
中国人民银行办公厅官方微博“央行微播”10日消息,2019年7月9日,全国银行间同业拆借中心完成了包商银行存量同业存单置换为新存单的工作,上海清算所对新存单进行了登记。新存单于7月10日正式上市流通。

目 录
监管动态 3
1. 央行:短期流动性已从“较高水平”回归“合理充裕”(证券日报网) 3
2. 证监会:违法上市公司与不良中介一同起罚,坚持“一案双查”(证券日报网) 3
3. 证监会召开最高法护航科创板座谈会 市场各方共议科创板法制环境(证券日报网) 5
4. 央行:包商银行存量同业存单置换完成(证券日报网) 6
行业动态 6
1. 连续8年财务造假虚增利润逾19亿元,证监会拟对抚顺特钢及45名相关责任人进行处罚(证券日报网) 7
2. 检方出手!新城控股王振华被批捕!公司蒸发500多亿,警方:“零容忍“”(证券时报) 9
3. 投保基金公司将深入开展证券公司风险监测预警(中国基金报) 14
4. 602家公司半年报预告 7家业绩“变脸” 10家公司上半年净利润有望同比增长10倍以上(证券日报网) 15
5. 科创板首现终止发行上市审核 大大提高公众监督热情(证券日报网) 16
案例警示 17
1. 獐子岛”多名高管被罚 证监会拟对董事长吴厚刚实施终身市场禁入措施(中证网) 17
2. 年内已有8起冒用基金名义诈骗案例 诱骗扫码、设钓鱼网站成惯用伎俩(证券日报网) 19
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监管动态
1. 央行:短期流动性已从“较高水平”回归“合理充裕”(证券日报网)
7月10日,央行官网发布公告表示,目前银行体系流动性总量处于合理充裕水平,当日不开展逆回购。值得一提的是,这已是央行连续第13天暂停逆回购。
从本周资金面来看,7月10日有200亿元的28天逆回购到期;7月11日和7月12日分别有1000亿元的28天逆回购到期;7月13日MLF投放到期资金1885亿元。总体而言,本周预计回笼资金4085亿元。    
不过,《证券日报》记者注意到,虽然连续暂停逆回购,但是近期以来措辞出现变化。上周,央行表示“目前银行体系流动性总量处于较高水平,可吸收央行逆回购到期、金融机构缴存法定存款准备金和政府债券发行缴款等因素的影响,”因此不开展逆回购。这也表明,本周流动性已脱离前期的“较高水平”,回归“合理充裕”。    
从本月资金扰动因素来看,本月7月13日和7月23日还分别将有1885亿元和5020亿元的MLF到期。同时,本月还处于集中缴准、缴税高峰期。此外,7月15日,定向降准第三次实施将释放800亿元左右的流动性。分析人士预计,央行后续将重启公开市场操作。    
上海证券研报认为,随着缴税因素的显现,后半周资金压力上升,预计央行将随着流动性变化及时调整公开市场操作,逆回购重启有望,资金面仍将保持平稳。    

2. 证监会:违法上市公司与不良中介一同起罚,坚持“一案双查”(证券日报网)
近年来,证监会坚持一案双查,违法上市公司与不良中介一起处罚。《证券日报》记者统计,今年以来,证监会对大信会计师事务所、众华会计师事务所作出行政处罚,对瑞华会计师事务所和广东正中珠江会计师事务所立案调查。
万博新经济研究院副院长刘哲对《证券日报》记者表示,保障资本市场规范健康发展,只依靠一个监管部门的力量是不够的,要发挥市场的力量,在监管、投资者教育、专业服务机构尽责等多方面形成合力。    
在业内人士看来,此次被调查可能会对瑞华的业务造成一定影响。依据过往案例看,部分已受理的公司可能会被“中止审核”。    
今年5月份,广东正中珠江会计师事务所因在ST康美审计业务中涉嫌违反证券相关法律法规被证监会立案调查。科创板申报公司利元亨、科前生物、联瑞新材因为广东正中珠江是其审计机构而被中止审核。6月份,上述3家公司恢复审核。    
刘哲表示,随着科创板的设立,上市制度和交易制度改革进程的加快,对中介机构提出了更高的要求。对于中介机构,首先,要明确定位,这些专业机构是信息披露的质量保障,不是企业的保护伞,而是应该与监管形成良好的辅助和互补,成为监管的一道屏障;其次,要勤勉尽责,审计、财务、法律、评估等各类中介机构都需要遵守行业公认的执业标准,规范和引导中介结构勤勉尽责的运作;最后,追究责任,对于协助公司造假或者虚假陈述的行为给予处罚措施和追究相关责任,专业机构对评估报告尽责,出了问题追究后续责任。建立行业内规范,通过市场化规则实现优胜劣汰。    
值得注意的是,近日,证监会依法对5宗中介机构违法案件作出行政处罚,其中就包括众华会计师事务所未勤勉尽责案。    
证监会披露信息显示,众华会计师事务所作为雅百特2015年财务报表的审计机构,同时为雅百特提供盈利预测实现情况专项审枝及财务报告内部控制有效性审核服务,在审计过程中未勤勉尽责,所出具的《审计报告》《盈利预测实现情况审核报告》等存在虚假记载。证监会对众华会计师事务所责令改正,没收业务收入54万元,没收违法所得12万元,并处以174万元罚款,对直接负责的主管人员孙勇、顾洁给予警告,并分别处以8万元罚款。    
此外,今年1月22日,证监会公布的行政处罚决定书显示,证监会对大信会计师事务所未勤勉尽责的行为作出处罚。对大信事务所责令改正,没收大信事务所业务收入60万元,并处以180万元罚款;对钟永和、孙建伟给予警告,并分别处以10万元罚款。    
证监会有关负责人近日表示,部分中介机构重市场份额,轻合规管理,激进扩张规模,开展证券业务怠于履责,甚至是玩忽职守,为欺诈行为的发生大开方便之门,挫伤了投资者对于中介行业的信心。对于上述行为,必须通过严格执法重拳治乱,使各种造假欺诈行为无处遁形,让各类责任主体罚当其过,付出应有的代价。    

3. 证监会召开最高法护航科创板座谈会 市场各方共议科创板法制环境(证券日报网)
7月9日,证监会围绕“学习贯彻落实《最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见》(以下简称《保障意见》)的相关内容”的主题,与科创板拟申报公司、证券公司、会计师事务所以及律师事务所的代表进行座谈交流。参会人员结合自己的工作性质分别谈了对《保障意见》的认识。会议指出,《保障意见》的出台正当其时,意义重大,为科创板的设立和注册制的试点营造了良好的法制环境。
作为科创板拟申报公司的代表,苏州华兴源创科技股份有限公司董秘蒋瑞翔表示,科创板并试点注册制改革的优势在于,一是能弥补我国资本市场对于科技创新型企业支持力度的短板。二是大大便利了高科技企业的融资需求、提高了融资速度。《保障意见》充分尊重了科创板上市公司构建与科创新特点相适应的公司治理结构,如差异化表决安排。同时针对可能发生的违法违规行为提出了依法提高资本市场违法违规成本的司法落实措施。    
中国铁路通信信号股份有限公司董秘胡少峰表示,最高法在改善证券市场环境、提高证券司法审判专业化水平方面做了实实在在的工作。作为科创板上市企业,除了杜绝内幕交易、操纵证券市场等违法违规行为外,中国通号还要研究好、遵守好科创板的信息披露规则体系。    
作为证券公司的代表,中信证券合规总监张国明表示,《保障意见》要求依法界定证券公司投资者适当性管理方面的民事责任,落实科创板投资者适当性要求。证券公司应根据上交所的相关规定,严格审核投资者申请科创板开户的条件,做好客户适当性管理,强化客户资金来源核查,避免因投资者适当性把关不严而承担赔偿责任。    
中信建投合规总监丁建强表示,证券公司应从以下几个方面积极响应落实《保障意见》,一是切实履行一级市场守门人的角色,将合格的产品推上资本市场。二是切实履行二级市场守门人的角色,做好投资者管理工作,提高投资者的风险识别能力和理性投资意识。三是杜绝非法配资,禁止配资软件接入券商系统,扰乱市场秩序,放大市场风险。    
招商证券合规总监胡宇表示,证券公司需加强科创板业务开展过程中腐败及利益输送等现象的防控。针对科创板保荐、发行、承销过程中可能涉及的利益输送、腐败等现象发生的风险,从公司利益冲突审查、敏感信息管理等方面的机制进行认真梳理,以尽可能避免出现相关内幕人士突击入股或通过发行承销、第三方聘请等形式搞利益输送等违法违规现象。    
华泰联合合规总监李洪涛表示,《保障意见》通过压实证券公司投资者适当性管理责任和投资者“买者自负”的投资理念,有利于科创板市场的健康稳定发展。    
作为会计师事务所代表,安永华明合伙人章晓亮表示,《保障意见》明确了证券服务机构对会计、法律等各自专业相关的业务事项需履行特别注意义务,对其他业务事项需履行普通注意义务。这督促我们在科创板IPO审计工作中对于发行人相关财务信息的审计及核查需要追加特别的审计程序以有效防控重大风险。    
作为律师事务所代表,中伦合伙人郭克军提出了几点建议,一是,建议把《保障意见》的相关内容反映到证券法的修订内容中去;二是,建议《保障意见》相关内容适用到其他资本市场板块;三是,建议后续能发布指导性案例;四是,针对红筹结构科创板上市公司的特殊性,有针对性的出台司法意见。    

4. 央行:包商银行存量同业存单置换完成(证券日报网)
中证网讯(记者 彭扬 欧阳剑环)中国人民银行办公厅官方微博“央行微播”10日消息,2019年7月9日,全国银行间同业拆借中心完成了包商银行存量同业存单置换为新存单的工作,上海清算所对新存单进行了登记。新存单于7月10日正式上市流通。
包商银行存量同业存单持有者按自愿原则与接管组达成协议。若其愿意置换,则持有的存量同业存单可按先期保障比例转换成新存单,新存单本息受人民银行、银保监会和存保基金全额保障。若其不同意置换,则可持有到期后依法参与后续受偿。目前,已完成置换的持有人共249家,占纳入置换范围持有人的96.5%;置换涉及的存量同业存单券面金额435.9亿元,占纳入置换范围同业存单的96.4%。
包商银行存量同业存单置换完成有利于保护债权人利益,提升存量同业存单的市场流动性,提振市场对于包商银行同业存单的信心。



行业动态
1. 连续8年财务造假虚增利润逾19亿元,证监会拟对抚顺特钢及45名相关责任人进行处罚(证券日报网)
历时一年多,抚顺特钢财务造假的盖子终于被彻底揭开。
2019年7月8日,抚顺特钢收到中国证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》(以下简称告知书),监管部门经调查认定公司2010年至2016年的年度报告、2017年第三季度报告中的相关财务数据存在虚假记载,拟对公司及45名相关责任人给予行政处罚,并对相关责任人采取市场禁入措施。    
虚增利润19.02亿元 
“一个谎言的开始,需要更多的谎言去掩饰。”监管部门调查结果显示,抚顺特钢从存货开始,全流程造假,几年下来,累计虚增的利润达到了惊人的19.02亿元。    
具体来看,抚顺特钢首先通过伪造、变造原始凭证及记账凭证、修改物供系统、成本核算系统、财务系统数据等方式调整存货中“返回钢”数量、金额,虚增涉案期间各定期报告期末存货。2013年至2014年,抚顺特钢虚假领用原材料,将以前年度虚增的存货转入在建工程。2013年和2015年,抚顺特钢又将虚增的在建工程转入固定资产。2014年至2016年度、2017年1月至9月,抚顺特钢将虚增后的固定资产计提折旧。    
涉案期间,抚顺特钢调整存货中“返回钢”数量、金额,将应计入当期成本的原材料计入存货,导致少结转主营业务成本19.89亿元。整个涉案期,抚顺特钢通过虚增存货、减少生产成本、将部分虚增存货转入在建工程和固定资产进行资本化等方式,累计虚增利润总额19.02亿元。监管部门的调查结果显示,如果没有虚增出来的这部分利润,抚顺特钢2010年至2014年以及2016共计6个年度的真实情况都是亏损的。    
“真是触目惊心啊,从(二零)一零年到(二零)一七年。真实的盈利情况居然是如此不堪!”看到公开披露的告知书内容,有投资者在网上这样留言。    
《证券日报》记者留意到,从7月8日晚间9点左右公司收到告知书的公告在网上披露到7月9日下午15点收盘,仅仅18个小时,股吧里该条公告的浏览记录就超过了两万三千条,共有98名投资者在后面留言,其中不乏愤怒和无奈的表态。    
45名责任人将悉数领罚 
“手段特别恶劣,涉案数额特别巨大。”告知书中,监管部门连用了两个“特别”,三个“严重”,认为抚顺特钢违法行为持续时间长,严重扰乱市场秩序并造成严重社会影响,致使投资者利益遭受特别严重的损害。    
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,监管部门依据《证券法》相关条款规定,拟决定对抚顺特殊钢股份有限公司责令改正,给予警告,并处以六十万元罚款;对赵明远等7名责任人给予警告,并分别处以三十万元罚款;对邵福群等23名责任人给予警告,并分别处以十万元罚款;对徐庆祥等15名责任人给予警告,并分别处以五万元罚款。2010年到2017年公司行为违法期间,45名相关责任人一个也没跑掉,将全部领罚。    
告知书中还显示,当事人赵明远作为时任董事长,知悉并组织、策划、决策财务欺诈行为,严重未勤勉尽责;单志强、董事、孙启、张晓军作为时任董事长、时任总经理,知悉并参与指导上述违法行为,违法情节特别严重;王勇、姜臣宝作为时任财务总监,知悉并组织实施上述行为,违法情节较为严重。拟决定对赵明远、单志强、董事、孙启、张晓军采取终身市场禁入措施,对王勇、姜臣宝采取十年市场禁入措施。    
《证券日报》记者留意到,拟处罚的45名责任人当中,公司时任董事长赵明远早在2016年2月份就已正式退休。2019年2月末,中央纪委国家监委网站曾披露消息,赵明远因涉嫌严重违法违纪,正在接受纪律审查和监察调查,目前还没有进一步的消息公布。    
退市风险尚不能排除
“抚钢会不会退市啊?”看到抚顺特钢最新披露的内容,营口一位姓董的投资者第一时间就向记者询问,关心公司的上市地位问题。    
一位不愿具名的法律界专业人士认为,“行政处罚事先告知书中认定,公司在财务报告中具有伪造、变造原始凭证及记账凭证等行为,这说明公司对财务虚假记载具有主观故意,是一种财务造假行为。根据告知书中的认定,抚顺特钢不排除有因此而退市的风险”。    
“目前抚顺特钢收到的只是行政处罚事先告知书。如果最终处罚维持事先告知书内容的话,就可以认定抚顺特钢存在财务造假行为。”北京市盈科(无锡)律师事务所齐程军律师在接受《证券日报》记者采访时表示,“根据上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法的第二、三、四条等规定,上市委员会依据相关行政机关行政处罚决定、人民法院生效裁判认定的事实,按照《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的标准,就是否对上市公司股票实施重大违法强制退市进行审议,作出独立的专业判断并形成审核意见。上海证券交易所根据上市委员会的审核意见作出是否对公司股票实施重大违法强制退市的决定”。    
齐程军律师还特别强调,“其中第四条第三款提及上市公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,根据中国证监会行政处罚决定认定的事实,导致连续会计年度财务指标实际已触及《股票上市规则》规定的终止上市标准,属于重大违法行为,其股票应当被终止上市”。    
索赔还须等正式结论
“结案了,是不是可以索赔了?”在告知书公布后,股吧中一些投资者第一时间就关心自身的索赔维权问题。也有人担心抚顺特钢实控人变更,且已完成破产重整,担心“新人”会否为“旧人”“代为”赔偿。    
上述不愿具名的法律界人士表示,在虚假陈述行为被揭露时,仍然持有该股票的投资者,在行政处罚决定书下达以后,可以通过诉讼的方式来维权。至于公司是否涉及违规披露、不披露重要信息方面的犯罪,要由公安机关来认定。该专业人士还明确,公司实际控制人的变更,不影响股民维权索赔,承担赔偿责任的仍然是上市公司和相关受到处罚的责任主体。    
“目前还只是事先告知,起诉维权还需要等待正式行政处罚决定书落地。赔偿的主体仍然是上市公司及参与虚假陈述的相关责任人,公司控制权变更并不会影响受损股东的索赔维权。”根据证监会最新的调查结论,齐程军律师认为,2011年4月14日至2018年3月21日期间买入抚顺特钢,且截止2018年3月21日仍持股的投资者可以发起维权,最终索赔区间认定需要人民法院以判决书的形式确认。    
公开披露的数据显示,通过破产重整,抚顺特钢甩掉了沉重的债务包袱,资产负债率大幅下降,经营效益也得到了提升。公司最新披露的2019年一季度业绩报告显示公司已实现盈利5041.37万元。  
  
2. 检方出手!新城控股王振华被批捕!公司蒸发500多亿,警方:“零容忍“”(证券时报)
新城控股前董事长王振华涉嫌猥亵女童案,有了进一步的进展。今天上海市普陀区检察院依法以涉嫌猥亵儿童罪对王某某等二人批准逮捕。
另外,上海警方表示,将坚决一查到底,全面查清案情。
新城控股原董事长涉嫌猥亵儿童被批捕
上海警方发布最新情况通报
7月10日,上海市普陀区人民检察院以涉嫌猥亵儿童罪依法对犯罪嫌疑人王某某、周某某批准逮捕。案件正在进一步办理中。
另外,上海警方也通报关于王某某、周某某涉嫌猥亵儿童案:“零容忍”!坚决一查到底。
王某某、周某某涉嫌猥亵儿童案发生后,普陀公安分局立即成立专案组开展侦查工作。经公安机关调查,综合现有犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、其他证人证言等证据,王某某、周某某的行为涉嫌构成猥亵儿童罪。7月8日,公安机关向检察机关提请批准逮捕。7月10日,普陀区人民检察院以涉嫌猥亵儿童罪对王某某、周某某批准逮捕。
目前,公安机关对该案正在进一步开展深入调查。警方将坚决一查到底,全面查清案情。
公安机关对侵害未成年人犯罪案件始终秉持“零容忍”态度,坚持对此类犯罪依法严厉打击。鉴于该案被害人系未成年人,警方呼吁广大网友保护未成年人合法权益,不擅自传播被害人相关信息,不信谣、不传谣,防止对被害人造成更大的伤害。
案情回顾
上述法院跟警方所说的王某某跟周某某就是新城控股前董事长王振华以及周某芬。
事情发生在6月29日下午,地点为大渡河路一家五星级酒店。被猥亵女童事后向在江苏的母亲打电话哭诉,母亲即来沪报警,王某随即被采取强制措施。目前女童已验伤情,构成轻伤。
此外,还有个细节让人看了更加担忧。
女童被一个叫周某的人带入酒店,事后王振华付周某1万元。据周某供述,事发当天,她带了两个女孩入住酒店,一个9岁,一个12岁。两个女孩的母亲为周某朋友。周某谎称带两女孩去上海迪斯尼玩,从江苏带至上海。当天王某对9岁女童实施犯罪。目前周某已到案。
这个细节让网友们担心,该案件疑似为有组织的针对儿童的犯罪活动。是否有更多女孩受害,这才是最令人担忧的地方。
7月3日,警方通报称,2019年6月30日22时许,上海普陀警方接王女士报警,称其女儿被朋友周某某(女,49岁,江苏人)从江苏老家带至上海并入住本市一酒店,后其女儿在房间内遭到一男子猥亵。接报后警方高度重视,迅速开展相关工作。7月1日下午,在警方工作下犯罪嫌疑人王某某(男,57岁,江苏人)至公安机关接受调查。7月2日晚,犯罪嫌疑人周某某至公安机关自首。目前,犯罪嫌疑人王某某、周某某因涉嫌猥亵儿童罪已被普陀警方刑事拘留,案件正在进一步调查中。
消息迅速传播开来,富商、女童、猥亵,这些尖锐的字眼组合在一起,触碰了整个社会的道德底线。
警方通报中的周某是谁?
据北京青年报报道,多位知情人士向记者透露,另一49岁女性涉案人员疑为王振华的情妇周某芬。
周某芬的朋友王江(化名)告诉记者,周王二人同为常州武进人,相识于20年前。当时,王振华已经从棉纺车间主任投身房地产行业,创办自己的公司,周某芬在当地一工厂当女工。
王江称,年轻时候的周某芬很漂亮。与丈夫离婚后,周某芬逐渐发展为王振华的情妇。
工商信息显示,周某芬名下至少有两家公司,均和房屋建筑类行业相关,涉及土石方工程、市政工程、建材等材料销售,其中一家公司目前已被吊销。
接近周某芬的信源指出,几家公司或与王振华有关,但目前从股权结构上无法看出。该人士称,“周曾告诉别人,王振华不会和她的任何厂子有明面上的联系,所有的都是独立开的。就算有资金往来,也是拐了弯的”。
另外,有知情人士透露,周某芬曾和其他人在长江边建了个沙场,把石子、水泥卖给王振华名下的房产开发公司。“靠卖沙子,一年至少盈利上百万,但远不够她用来吸毒的。”
新城王振华被捕后时间线首次曝光
7月5日,新城控股发布致歉信,就创始人(实控人)引发的风暴致歉。
另外,就近期市场上有关公司“涉嫌信披违规、内幕交易”、“股权质押爆仓”等质疑,7月8日晚新城控股连发七条公告,就公司前董事长王振华涉案后的舆论进行回应。
就在7月3日猥亵事件曝光后,事隔一天,7月4日新城控股便收到上海证券交易所下发的监管函。
而随着7月8日晚新城公告披露,王振华案件后时间线首次披露。
经公司核实,2019年7月2日,公司现任董事长、总裁王晓松(王振华儿子)接到上海市长风新村派出所(以下简称“派出所”)电话后,于当日23:00左右前往派出所,得知公司原董事长王振华被采取强制措施。
为避免内幕信息扩散,自2019年7月3日9:30起,王晓松逐一通知公司董事及主要高管要求召开紧急会议。
公司董事(董事袁伯银因出差未参加会议)及主要高管从各自岗位陆续到达会议室后,王晓松于2019年7月3日13:00-14:00统一口头告知与会董事及主要高管关于王振华被采取强制措施事宜。与会董事及主要高管建议尽快取得正式拘留通知书,以确定信息的真实准确性。
2019年7月3日15:00左右,王晓松接到派出所通知,前往派出所。王晓松领取了书面拘留通知书后于16:30左右回到公司。根据派出所于2019年7月3日出具的《拘留通知书》,王振华于2019年7月2日16:58因涉嫌犯罪被刑事拘留。公司董事会自此确认董事长被刑事拘留事宜,董事会秘书陈鹏组织开展信息披露工作,并根据董事会要求准备相关信息披露材料。
2019年7月3日19:20左右,公司董事会成员吕小平、王晓松、梁志诚、陈德力、袁伯银、曹建新、Aimin Yan、陈文化共同提议召开第二届董事会第十六次会议,审议通过了《关于选举第二届董事会董事长的议案》,选举公司董事兼总裁王晓松任公司第二届董事会董事长,任期与第二届董事会任期相同。
根据《公司章程》规定,王晓松将行使法定代表人职权,签署董事会重要合同、重要文件及其他应由公司法定代表人签署的其他文件。
2019年7月3日21:48左右,公司于上海证券交易所网站上传信息披露文件,并于2019年7月4日刊载于指定信息披露媒体。
综上,公司现任董事长王晓松在知悉事项后及时向公司履行了通知义务,公司董事、监事及高级管理人员及有关内幕信息知情人员在知悉该事项后,严格履行了有关保密义务,未进行违规交易(包括集合竞价及大宗交易)。公司在收到正式的法律文书确认相关事实后及时履行了有关信息披露义务。
值得注意的是,7月8日有律师实名举报,提及年7月1日~3日新城控股发生的5起大宗交易事实,举报人提请证监会对可能存在的内部交易进行调查。
对于内幕交易,新城控股回复称,公司在知悉王振华被采取强制措施时起,即根据相关规定对知悉人姓名、知悉时间及知悉内容等信息进行全面登记。经公司及内幕信息知情人自查,公司及内幕信息知情人均不存在内幕信息提前泄露及违规交易(包括集合竞价及大宗交易)的情况。
公司及内幕信息知情人未与在6月29日~7月4日开盘前和公司有正常业务交流的股东、贷款银行、债权人等,就相关内幕信息进行沟通与交流。5起大宗交易与公司及内幕信息知情人无关。公司方面表示已经按照交易所的要求提交内幕信息知情人名单,积极配合有关内幕交易核查。
交易数据显示,前述5起大宗交易中,中国银河证券4度出现在卖方席位上,5笔交易卖方营业部都来自宁波连续三天的5笔大宗交易。来自宁波的卖家共卖出187.6万股,成交额累计达7900万元,其中中国银河证券一家卖出155.6万股,成交额6500万元。
儿子迅速接班,旗下三大上市公司蒸发了500多亿
实控人王振华被捕之后,旗下三大上市公司接连几日疯狂暴跌。
新城控股7月3日晚间公告,选举公司董事兼总裁王晓松任公司第二届董事会董事长。王晓松是王振华的儿子。
7月4日,新城控股官网显示,网站上已删除与王振华有关的新闻图片。
在集团管理层一栏中,王晓松照片也已更新至第一位。
与此同时,公司股价也崩盘了。
A股的新城控股,经过3个一字跌停之后,在昨日打开跌停板,而今日收盘价为28.06元,市值从963亿元下跌到今日收盘后的633亿元,市值缩水330亿元。
继7月8日港股新城发展和新城悦翻红上涨后,A股新城控股7月9日早盘打开跌停板,几十亿元的跌停板卖盘资金瞬间被买盘“吃完”。
截至9日收盘,新城控股成交额80.09亿元,较7月8日成交量放大10倍。
7月9日,新城控股迎来了多空混战最激烈的一天,从早盘的大资金撬开跌停板,到盘中数次“轻触”跌停板,新城控股最终以8.9%的跌幅结束了混战。
近几个交易日内,新城控股龙虎榜买方席位中,南方营业部数量居多,沪股通资金也夹杂其中。
据证券日报报道,一位登上新城控股龙虎榜买入席位的券商营业部高管透露:“最近我们营业部上了新城控股的龙虎榜,应该是有大户室的金主在买入。”
而对于这些大户室的金主到底有何来历,因为有保密协议,上述高管表示不方便透露。
而比A股更早反弹的新城系港股公司,新城发展和新城悦在7月8日就已经翻红上涨。
7月10日,新城悦服务受益概念股涨8.38%,报价6.34港元。新城发展控股股价经过前两个交易日的回升后又开始下跌,今日收跌2.77%,报价7.03港元。
基金君简单统计了一下,王振华三大上市公司,到今天一共是蒸发了500多亿人民币。
王振华被撤销上海市政协委员资格
7月8日,上海市政协召开十三届二十九次主席会议。按照市政协委员资格条件和有关要求,会议决定,撤销王振华第十三届上海市政协委员资格。
王振华现年57岁,拥有长江商学院EMBA学历。除此之外,王振华身上还有诸多社会职务,如上海市总商会副会长,上海市政协委员等。
根据胡润富豪榜,王振华父子的财富额为230亿元,位列2018年中国富豪榜第133名。
1962年出生的王振华,最初是江苏常州一家棉纺厂的车间工人。
据公开报道,王振华工作十分努力,曾历任武进第一棉纺厂车间副主任、湖塘区织布厂厂长。
在1993年,王振华辞去职务下海创业。投资100万,拉了5个员工,王振华在常州创立了新城投资建设公司。
王振华的“第一桶金”来自常州市武进区湖塘镇的一个住宅楼项目。此后王振华一直走农村包围城市路线,几年后才打入常州市区房地产市场。在常州市区站稳脚跟后,王振华又开始向上海进军。最后,他索性将新城总部搬去了上海。
目前,他打造的新城控股“王国”资产已逾3300亿。
崇尚骆驼文化,是王振华的标签。
新城几乎每年都会组织高管团队去沙漠地区耐力徒步作为团建,意在激励员工像骆驼一样有持久的耐力与踏实的勤奋,任劳任怨,永不止步。
热衷慈善则是王振华的另一个标签。
他的荣誉称号中就有中华慈善突出贡献人物。在新城控股的官网首页最醒目的位置,还挂着最新一场“2019新城七色光计划”的消息。
“七色光计划”,正是在王振华亲自关怀下创办的公益品牌,致力于抚育、培养和教育贫困地区青少年,引起更多人士对贫困青少年群体的特别关怀。
2018年报显示,2013年,新城控股创办大型公益品牌“七色光计划”,希望以企业之力搭建公益平台,号召人人参与公益,凝聚更大的社会力量,传递新城控股的公益情怀,让人们的生活更加幸福。“七色光计划”涵盖教育平权、儿童健康、绿色社区、环境保护、 人道救助、文化工程、体育运动七大公益版块,七大公益版块就像七道光芒,努力照亮尽可能多 的角落。公司成立至今,社会公益事业投入累计超过3亿元。

3. 投保基金公司将深入开展证券公司风险监测预警(中国基金报)
近日,中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称“投保基金公司”)在深圳中国资本市场学院组织召开风险监测专家组2019年第1次证券公司风险监测研讨会。会议通报了机构监管最新工作要求,介绍了近年来证券公司流动性等风险监测情况,分享了宏观经济形势、流动性风险管理与压力测试的专业观点与一线实践。
与会专家一致认为,在当前金融供给侧改革持续推进及金融市场开放不断深入的过程中,受到境内外多种因素影响,证券行业流动性风险管理面临挑战,对证券公司风险监测工作提出更高要求。投保基金公司从流动性风险监测入手,通过构建指标体系、探索压力测试、提升监管协作、强化行业互动等方式,方向明确、定位准确、措施得力,有助于监管与行业形成合力,共同做好证券行业流动性风险监测与管理工作。
近年来,投保基金公司构建起“监测识别、量化评估、预警提示”三位一体的证券公司风险监测体系,开展了常态化风险监测。在此基础上,投保基金公司从资本市场大局、监管全局出发,进一步做实、做细、做精、做专流动性风险监测,初步构建了“全方位、分层次、多角度、聚重点”四维合一的证券公司流动性风险监测体系。
下一步,投保基金公司将持续深耕发力,探索分类分层监测、开展及时高效分析,充分发挥好风险监测专家组“风险防范研究”、“行业风险管理交流提升”、“监管与市场对话”三大平台作用,聚贤纳智、增进共识,深入、全面、系统、精准开展证券公司流动性等风险监测预警,进一步发挥公司作为国家金融安全网重要组成部分和资本市场重要基础设施的作用。
据悉,投保基金公司主要负责同志出席会议并讲话。中国社科院世界经济与政治研究所张明同志就全球经济局势和中国宏观经济走势做了精彩分析。证监会机构部、12家证监局和14家证券公司风险控制方面的专家近60人参加了会议,并就证券公司风险监测和控制业务进行了深入交流。

4. 602家公司半年报预告 7家业绩“变脸” 10家公司上半年净利润有望同比增长10倍以上(证券日报网)
随着ST岩石半年报的发布,两市半年报披露正式拉开大幕,而此前已披露业绩预报的企业,则为投资者早早掀起了业绩的一角。
据同花顺数据显示,截至7月9日,共有602家公司披露了半年报业绩预报,其中,有16家公司对业绩预报发布了2次以上的不同内容,而7家公司在发布最新的业绩预报后,预报内容出现“变脸”。    
整体来看,这602家公司中,有308家公司明确表示,净利润同比会有不同程度的增长(按预告净利润同比增长最大变动幅度这一指标排序,下同),占总数半数以上;有126家公司预测,净利润同比有所下滑;其他公司则未披露预测的具体业绩数据,只是称上半年业绩或将出现“不确定”、“略增”、“预增”、“续亏”等。    
从预计净利润变动幅度的排序来看,有10家公司称,预计上半年净利润同比有10倍以上的增长。其中,增幅最大的企业是开尔新材。    
开尔新材预计,上半年净利润6000万元至6500万元,增长幅度为8559.26%至9280.86%,紧随开尔新材之后的是民和股份,公司预计净利润80000万元至96000万元,增长幅度为4244.40%至5113.28%。    
从上述602家公司预测的净利润金额来看(按预告净利润下限这一指标排序,下同),有15家公司称净利润预计在10亿元以上。    
海康威视目前预计净利润金额排在首位,公司预计上半年净利润373265.60万元至456213.51万元,增长幅度为-10%至10%。    
数据显示,发布业绩预告次数在2次以上者,共有16家,其中,有7家公司业绩出现“变脸”。有公司在此前发布的预报中提及,上半年净利润同比仍然会有一定程度的下降,不过,在最新发布的业绩预报中,公司称预计净利润下降幅度在90%以上。    
还有企业,2次业绩预告的数据差距明显,云海金属在最新的业绩预报中提及,预计净利润为26000万元至28000万元,增长幅度为78.86%至92.62%。除此之外,另有50家公司预计上半年净利润同比下降幅度超过100%,也即,这些公司在上半年亏损的概率极高。    

5. 科创板首现终止发行上市审核 大大提高公众监督热情(证券日报网)
7月22日,科创板首批公司将正式挂牌。很多投资者摩拳擦掌,准备在科创板大潮中一试身手。与此同时,争取登陆科创板,也成为众多公司热望。  
7月8日,上交所对北京木瓜移动科技股份有限公司(下称木瓜移动)及其保荐人提出的撤回发行上市申请表示同意,依法终止其科创板发行上市审核。这意味着在科创板首批公司正式挂牌之前,科创板已经开创了一个新历史纪录,木瓜移动成为科创板首个在发行上市审核中撤单的企业。    
向前追溯,上交所于2019年3月29日受理木瓜移动科创板发行上市申请的。6月28日,经过两轮审核问询和回复,上交所审核中心召开审核会议,对木瓜移动发行上市申请形成审核报告,拟提交上市委员会审议,并发函要求木瓜移动和保荐人提交招股说明书上会稿。    
眼瞅着木瓜移动即将在科创板修成正果,没有想到,7月4日,公司及保荐人提交了撤回发行上市的申请。此举着实令市场震动。其实,早在木瓜移动递交上市申请之初,其科创属性和研发投入饱受市场质疑,相信这是木瓜移动主动撤回上市申请的原因之一。    
进行注册制试点的科创板,担负着中国经济转型升级的重任。它能否引导中国企业从中国制造向中国智造转变,是衡量成功与否的关键所在。而要做到这一点,科创板公司中的科创属性至为重要。    
正因如此,从监管层到上交所,再到成千上万的投资者,对于科创板公司质量的关注是杠杠的。正是有了这种关注,才会出现木瓜移动主动撤回上市申请的情形。    
上交所强调,将继续坚持以信息披露为中心,把握好科创板定位,重点关注发行人的科创属性、技术先进性、运用先进技术开展生产经营、主要经营和技术风险等重大事项,督促发行人充分披露相关信息,以便于市场主体能够有效判断发行人科创属性和投资价值。    
我们坚信,木瓜移动主动撤回科创板上市申请的举动,将会大大提高投资者监督科创板公司的热情,这对未来科创板的良性健康发展具有积极意义。    

行业动态

1. 獐子岛”多名高管被罚 证监会拟对董事长吴厚刚实施终身市场禁入措施(中证网)
獐子岛(002069)7月10日晚公告称,公司及相关人员收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。中国证监会已对獐子岛涉嫌信息披露违法违规一案调查完毕,依法拟对獐子岛及相关人员作出行政处罚及采取市场禁入措施。
  经查明,獐子岛公司及吴厚刚等人涉嫌违法的事实主要包括:一是獐子岛涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,2016年年报、2017年年报、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载。
  具体来看,受虚减营业成本、虚减营业外支出影响,獐子岛2016年年报虚增资产1.31亿元,虚增利润1.31亿元,虚增利润占当期披露利润总额的158.15%,2016年度报告中利润总额为8292.53万元,净利润为7571.45万元,追溯调整后利润总额为-4822.23万元,净利润为-5543.31万元,业绩由盈转亏。
  獐子岛2017年账面记载采捕面积较真实情况多5.79万亩。经比对实际采捕区域与账面结转区域,獐子岛存在随意结转的问题,且存在将部分2016年实际采捕海域调至2017年度结转成本的情况,致使2017年度虚增营业成本6159.03万元。
  同时,对比獐子岛2016年初库存图和2017贝底播图,部分2016年有记载的库存区域虽然在2016年和2017年均没有显示采捕轨迹,也没有在2016年底播,但在2017年底重新进行了底播,根据獐子岛成本核算方式,上述区域应重新核算成本,既往库存成本应作核销处理,致使2017年账面虚减营业外支出4187.27万元。
  调查发现,獐子岛盘点未如实反映客观情况,核销海域中,2014年、2015年和2016年底播虾夷贝分别有20.85万亩、19.76万亩和3.61万亩已在以往年度采捕,致使虚增营业外支出2.48亿元,占核销金额的42.91%;减值海域中,2015年、2016年底播虾夷贝分别有6.38万亩、0.13万亩已在以往年度采捕,致使虚增资产减值损失1110.52万元,占减值金额的18.29%。
  受虚增营业成本、虚增营业外支出和虚增资产减值损失影响,獐子岛2017年年报虚减利润2.79亿元,占当期披露利润总额的38.57%,追溯调整后,业绩仍为亏损。
  二是獐子岛披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载。具体来看,使用秋测的“獐子岛科研19”号船在公司记录的秋测天数内,被航行轨迹证实执行计划的点位极少,而秋测抽取但未实际执行的66个点位已占秋测全部披露点位的55%。其中,2014贝底播区域的21个点位中有19个点位已实际采捕,2015贝底播区域的14个点位中有2个点位已被实际采捕,合计至少21个点位已在2017年秋测执行前采捕完毕。獐子岛《秋测结果公告》内容已经严重失实,涉嫌虚假记载。
  三是獐子岛涉嫌未及时披露信息的情况。具体来看,不晚于2018年1月初,獐子岛财务总监勾荣已知悉公司2017年净利润不超过3000万元,“2017年四季度业绩下滑,全年业绩与原业绩预测偏差较大”,并向董事长吴厚刚进行汇报。根据相关规定,獐子岛应及时披露业绩预告修正公告,该信息在2018年1月初勾荣将全年业绩与预期存在较大差距情况向吴厚刚汇报时触及信息披露时点,应在2日内进行信息披露,但獐子岛迟至2018年1月30日方才予以披露,涉嫌未及时披露信息。
  对此,中国证监会拟决定对獐子岛公司给予警告,并处以60万元罚款;对吴厚刚、梁峻、孙福君、勾荣给予警告,并分别处以30万元罚款;对于成家、赵颖、邹德波、石敬江给予警告,并分别处以20万元罚款;对唐艳等人给予警告并分别处以8万元、5万元、3万元罚款。
此外,中国证监会拟决定对吴厚刚采取终身市场禁入措施,对梁峻采取10年证券市场禁入措施,对勾荣、孙福君分别采取5年证券市场禁入措施,自中国证监会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
2. 年内已有8起冒用基金名义诈骗案例 诱骗扫码、设钓鱼网站成惯用伎俩(证券日报网)
绩优公募基金产品在今年超高的回报率,深深地刺激着“未上车”的投资者,也给了不法分子钻空子的时机。《证券日报》记者注意到,今年以来,已经先后有8家基金公司发布了提醒投资者防范金融诈骗的公告,提醒投资者提高对诈骗等非法活动的警惕和识别能力、保护自身合法权益不受侵害。
从基金公司发布的公告来看,今年不法分子诈骗的形式主要有三种:其一,直接冒用基金公司名字,诱骗投资者购买投资产品;其二,通过冒用基金公司员工及旗下基金名义,诱导投资者扫描二维码登录诈骗页面、诱导投资者登录虚假网站或手机客户端等;其三,伪造钓鱼网站,将网站内容设计成与基金公司网站内容一致。    
冒用基金名义诈骗案例 年内至少已发生8起    
7月9日晚间,摩根士丹利华鑫基金发布了一则《关于提醒投资者警惕非法网站的公告》,公告指出,近期公司发现某网站内容与摩根士丹利华鑫基金公司官方网站内容一致,但网站地址并非本公司官方网址。经公司信息技术部门确认,该网站疑似钓鱼网站。由此郑重提示广大投资者务必提高警惕,切勿相信此类非法网站。    
实际上,基金公司发布此类公告已非首次,不过投资者的防范意识比较强,基金公司在发现这类诈骗手段后也第一时间发布了相关公告。《证券日报》记者注意到,从2007年3月份发生首起冒用基金公司名义的案例后,截至今年7月10日,已经先后有167起关于冒用基金公司名义或冒用单只基金名义进行诈骗的案例。    
今年以来,已发生8起此类案例,而在去年全年也仅有5起。今年涉及到的基金公司分别有诺安基金、平安基金、南方基金、华夏基金、华泰柏瑞基金、前海开源基金、中银基金和摩根士丹利华鑫基金。    
从基金公司发布的相关公告可以发现,不法分子冒用基金公司、基金公司员工及旗下基金名义,通过联系投资者、诱导投资者扫描二维码登录诈骗页面、诱导投资者登录虚假网站或手机客户端的形式较为多见。如诈骗二维码扫描后页面显示为“智投宝/定投通”、“长期宝/短期宝”等字样,实为诱骗投资者转账的类赌博游戏。    
基金公司为投资者“支招” 购买产品前要注意三点    
在野蛮生长的私募基金行业,深陷兑付危机、基金公司失联等情况还较为多见,少数投资者不幸“踩雷”。而对于运作十分规范、透明的公募基金行业,不法分子成功诱骗投资者难度较大,尽管如此,为防患于未然,基金公司也在相关公告中为投资者“支招”,提高对诈骗等非法活动的警惕和识别能力。    
《证券日报》记者注意到,从上述8家基金公司相继发布的提醒投资者防范金融诈骗的公告中可以看出,投资者在购买理财产品前要重点注意三点:    
首先,对于新产品及优惠活动要格外警惕。按照相关法律法规,基金公司不会通过微信等方式向投资者发送二维码图片或劝导投资人下载基金公司的手机应用程序(APP),也不会向投资者索取资金账号等其他个人信息,更不会举办充值返现等优惠活动,投资者在遇到异常的基金公司业务及活动时,要提高戒心。    
其次,投资者在发现异常后要到权威网站进行核实。多起冒用基金公司名义的诈骗案例中,诈骗分子均是通过与相关基金公司比较类似的微信公众号、网站域名等信息混淆投资者视听。投资者在核实这些信息时,可以到权威机构(如中国证券基金业协会官网)核实基金公司的注册地址、网站网站、客服电话等信息,投资者也可以通过客服电话核实相关信息。    
最后,投资者要不断提高对诈骗等非法活动的警惕和识别能力。不要轻易拨打网上发布所谓基金公司客服电话或登录其他钓鱼网站,不要通过扫描来源不明的二维码图片或点击来源不明的链接下载相关APP或投资相关公司基金产品,谨防上当受骗,在购买理财产品时采用正规渠道,防患于未然。    
业内专家提醒投资者,投资者在发现不法分子的诈骗行为后要第一时间向当地公安机关报案,切不可抱有“自己协商解决”的想法,一方面可以避免投资者越陷越深,进入不法分子设计的圈套,另一方面专业机关可以第一时间查处非法网站及诈骗行为,以免有更多的投资者上当受骗。